中國工程咨詢協會發布《工程咨詢行業誠信體系建設指引》
發布時間：2017-11-14
轉載于《中國工程咨詢》雜志2017年06期
為進一步增強行業誠信意識，建立健全誠信標準和評價指標體系，有序開展誠信評價，確立守信激勵、失信懲戒的運行機制，加快形成公平競爭、守信經營的良好市場環境，促進行業健康可持續發展，中國工程咨詢協會發布了《工程咨詢行業誠信體系建設指引》，以下是《指引全文》。
工程咨詢行業誠信體系建設指引
中國工程咨詢協會
工程咨詢業是經濟社會發展的先導產業和現代服務業的重要組成部分，是國家重點加快發展的生產性服務業。近年來，在各級行業協會、廣大工程咨詢單位和從業人員的共同努力下，我國工程咨詢行業實力明顯增強，產業鏈條加快向高端邁進，行業發展環境持續優化，國際影響力和國際市場競爭力不斷提升，在經濟社會發展中的作用愈發顯著。與此同時，我國工程咨詢業的發展水平尚不能完全適應發展環境和現實需求的深刻變化，一些制約行業發展的問題還沒有得到根本解決，特別是在行業自律方面尚有一定欠缺，與市場準入負面清單制度相適應的行業自律管理體制有待健全，激勵約束機制尚未建立，一定程度上存在咨詢質量參差不齊、無序競爭、片面追求經濟利益等現象。打造行業誠信體系，著力解決目前工程咨詢市場誠信缺失的突出問題，對提升行業自律能力、加快實現行業自我健康有序發展至關重要。
根據《社會信用體系建設規劃綱要（2014——2020年）》和《工程咨詢業2016——2020年發展規劃》要求，為進一步增強行業誠信意識，建立健全誠信標準和評價指標體系，有序開展誠信評價，確立守信激勵、失信懲戒的運行機制，加快形成公平競爭、守信經營的良好市場環境，促進行業健康可持續發展，特制定本指引。
一、總體要求
（一）指導思想
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰略，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局，牢固樹立和貫徹落實“創新、協調、綠色、開放、共享”的發展理念，貫徹落實《社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）》、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》以及《工程咨詢業2016—2 0 2 0 年發展規劃》等相關文件要求，以改革創新為動力，以標準和規范建設為重點，以行業誠信評價為突破，加快建設工程咨詢行業誠信體系，強化行業自律管理和運行，加大保障措施力度，推動形成行業自律、守信、健康、有序的良性運轉局面，有力促進我國工程咨詢業可持續發展。
（二）基本原則
——協會推動，行業共建。明確各級工程咨詢協會在體系建設中的主導作用，建立健全相應體制機制，完善相關規范。調動廣大工程咨詢單位和從業人員參與體系建設的積極性和創造性，形成踐行誠信的合力。
——統籌規劃，重點突破。充分認識誠信體系建設工作的系統性和復雜性，統籌考慮各項工作的開展和實施。在基礎薄弱的領域和阻力較大的環節加強規劃和工作力度，避免體系建設工作的短板。
——強化落實，重在應用。注重各項規范和標準的可操作性，明確每個環節的實施步驟和責任主體，加強各項工作的監督力度，將落在實處作為體系建設的主要目標。
——獎罰分明，措施有力。深入貫徹體系建設中的各項規章制度，通過全行業的共同行動來激勵誠信、懲戒失信。積極探索誠信評價、誠信檔案、爭端協調等措施，切實增強行業主體職業道德、服務意識和社會責任感。
（三）主要目標
至2020年應努力實現以下目標：
——行業誠信標準規范體系構架基本建立，重點標準規范發布執行，相關標準、規范、細則具有較強可操作性。
—— 行業協會和工程咨詢單位的管理運行機制與誠信體系要求相匹配，從業人員的誠信意識進一步強化。
——誠信評價標準和指標體系基本完善，誠信評價工作有序開展，覆蓋范圍不斷擴大，誠信檔案基本健全。
——誠信信息在行業內得到認可運用，守信激勵、失信懲戒的運行機制初步確立，自律運行、誠信經營的行業格局初步形成。
二、重點任務
（一）完善誠信體系規范
1、推動完善工程咨詢行業政策法規
行業協會應深入了解工程咨詢單位和從業人員在經營和執業中遇到的困難和存在的問題，廣泛聽取意見和建議，通過查擺問題、剖析原因，積極提出相關措施建議，充分利用與政府的溝通平臺反映有關訴求，推動有關政府部門不斷健全完善工程咨詢行業市場準入、競爭機制、價格形成機制、招投標制度、合同制度、市場監管、法律責任等政策法規。
2、健全工程咨詢行業標準和規范體系
中國工程咨詢協會根據相關政策法規，遵循工程咨詢客觀規律，結合工程咨詢業務特點，牽頭組織建立健全工程咨詢行業標準規范體系。地方工程咨詢協會、工程咨詢單位和個人應積極參與行業標準規范體系建設工作，按照中國工程咨詢協會的安排承擔相關標準規范起草任務。對于在行業標準規范體系建設中做出突出貢獻的單位和個人，行業協會應采取通報表彰、評先樹優、物質獎勵等措施予以適當獎勵。
建立并完善基礎性標準、業務性規范和行業性規范等三個層次的標準和規范體系。基礎性標準是針對工程咨詢人員、咨詢單位自身能力建設以及咨詢服務質量評價等方面，制定的一般性標準規范；業務性規范以工程咨詢服務范圍涵蓋的規劃編制與咨詢、投資機會研究、可行性研究、評估咨詢、勘察設計、招標代理、工程和設備監理、工程項目管理等主要環節咨詢業務為對象，對其遵循的原則、業務開展模式、操作程序、成果表現形式等進行規范；行業性規范以評價工程咨詢能力水平涉及的主要行業為對象，對各行業咨詢服務、關鍵技術標準和工程建設規范選取原則、重大技術方案咨詢工作等進行規范。
3、形成公認的行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則
中國工程咨詢協會以相關法律法規、政策、標準、規范為基礎，參考國際通行規則，形成行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則，并積極推動相關自律規范、準則和公約成為行業公認的行為規范，建立健全與市場準入負面清單制度相適應的行業自律和誠信機制。各類行業主體在執業過程中，應自覺遵守相關法律法規和政策，自覺接受監督管理；增強服務意識，維護委托人合法權益；堅持“獨立、公正、科學”的宗旨，實事求是地分析問題并提出建設性意見；強化質量至上意識，摒棄忽視質量的經營行為；堅決反對和抵制腐敗行為，依法依規開展經營和執業行為；按照能力水平承擔相應業務，不違規經營；通過質量、服務、信譽公平競爭，杜絕無序競爭和不正當競爭；熱心行業發展，支持協會工作。
4、建立誠信評價標準和評價指標體系
中國工程咨詢協會根據相應的法律法規、政策、標準、規范、自律規范公約和職業道德準則，加快建立健全工程咨詢行業誠信評價標準。標準應統籌考慮工程咨詢各個領域以及相關業務的各個環節，對經營從業過程中的欺騙、違約、侵權、違反客觀公平公正以及其它的誠信缺失行為做出清晰定義，對誠信缺失的嚴重程度做出明確劃分。在被約束對象方面，應分別設定針對工程咨詢單位和從業人員的標準條款。在誠信缺失行為損害對象方面，既要考慮委托方，也要考慮行業內的其它機構和人員。在行業誠信評價標準的基礎上，研究建立評價指標體系，作為對工程咨詢單位和從業人員在誠信方面進行
定量判斷的工具。選擇指標時應對應相關規范，全面考慮各個領域以及相關業務的各個環節。指標設置應層次清晰，包含普通指標和專業指標，系統地對行業主體的基本情況、服務過程、服務質量、服務價格等方面進行判斷。科學合理確定與指標對應的評分規則及相應權重。
5、學習借鑒國際工程咨詢業先進服務理念規則
行業協會應推動業內學習運用國際先進的咨詢服務理念、管理標準、指南和規范，優化完善我國工程咨詢行業誠信標準規范體系，加快總結提升我國工程咨詢相關標準和技術規范，參與制定國際規則。
（二）強化行業自律管理和運行
1、加強行業協會的自律管理和指導協調
行業協會應建立健全與工程咨詢單位和政府溝通平臺，充分反映行業和會員訴求，傳達貫徹政府管理理念與要求。建立健全行業交流和協調平臺，推廣先進咨詢理念與方法，交流誠信經營的行為和經驗，加強信息與知識共享。建立健全國際交流與合作平臺，學習國外工程咨詢行業在自律和誠信體系建設方面的先進經驗，并介紹國內的工作方法和成效。健全工程咨詢專業技術人才管理機制，認真組織咨詢工程師(投資)考試、繼續教育工作，做好咨詢工程師(投資)登記和管理工作。建立健全行業信息統計制度，全面、準確地掌握工程咨詢單位和人員的相關執業信息。切實加大行業自律和誠信相關法律法規、政策、標準、規范、公約和準則的宣傳教育力度，定期組織業內培訓和學習活動，將相關標準規范納入咨詢工程師(投資)繼續教育內容，推動相關標準規范在行業內深入人心、形成共識。充分發揮地方協會的支撐作用，促進行業自律和誠信事務的落實落地。
2、推動實施誠信承諾制度
中國工程咨詢協會積極推動實施誠信承諾制度。組織編制《工程咨詢行業誠信承諾書》，對工程咨詢單位和個人的誠信經營、誠信執業行為作出規定。工程咨詢單位和咨詢工程師(投資)作出誠信承諾，并在經營和執業過程中自覺接受誠信監督。地方行業協會和工程咨詢單位要重視誠信承諾工作，加強誠信方面的宣傳教育，做好誠信承諾書的簽署和留存歸檔工作。
3、完善工程咨詢單位自律運行機制
工程咨詢單位應學習借鑒現代企業管理理念和經驗，建立健全與行業誠信要求相匹配的市場化運行機制。積極開展組織、管理和流程創新，規范經營決策程序，提高管理效率，增強企業的自律管理和經營能力。加強廉潔從業和誠信教育宣傳，建立落實守信激勵和失信懲戒機制。強化質量至上意識，摒棄忽視質量的經營行為，堅持以質量為核心構建競爭優勢。完善工程咨詢質量管理體系，建立全過程質量控制機制。健全并落實層層把關、各負其責的質量責任制。充分認識品牌的強大力量，以誠信為基礎，以咨詢服務質量和特色為核心，積極開展品牌建設。
4、強化從業人員誠信意識
工程咨詢從業人員應認真學習領會自律和誠信相關法律法規、政策、標準、規范、公約和準則要求，承擔工程咨詢業對社會所負的責任，始終維護工程咨詢業的尊嚴、地位和榮譽。始終維護委托方的合法利益，并廉潔、忠實地提供服務。堅持獨立、公正、科學的原則，尋求符合可持續發展原則的解決方案，為委托方提供專業建議。推動“根據質量選擇咨詢服務”的理念。不得故意損害他人的名譽或業務，不得直接或間接地試圖取代已委托給他人的業務。杜絕將涉密文件或數據傳播給無關機構或人員。堅決抵制腐敗，合理利用項目經費，不直接或間接接受任何有損客觀、獨立和公正判斷的報酬，杜絕行賄受賄行為，監督其他從業人員做到廉潔從業。在行業糾紛和訴訟案件中配合調查。積極參加與誠信體系建設相關的培訓和交流活動。
（三）開展行業誠信評價工作
1、落實好行業協會承接的管理和監督職能
行業協會應積極協助政府相關部門制定清單目錄，明確需要承接的管理和監督職能，按照程序進行承接，并認真歸納和梳理工作內容，避免實施過程中缺項漏項。完善工程咨詢行業執業檢查制度。按照相關要求對工程咨詢單位遵守法律法規及職業道德情況、廉潔和規范執業情況、咨詢成果質量情況等方面進行檢查，對是否存在超越能力水平承擔業務、租借轉讓有關能力水平證書、專業技術人員不滿足能力水平要求等問題進行核實；對咨詢工程師(投資)遵守國家法律法規、開展執業、遵從職業道德、接受行業自律管理、接受繼續教育情況等方面進行檢查，對是否存在虛報瞞報有關材料、阻撓執業檢查、轉讓有關能力水平證書、弄虛作假、不遵守職業道德準則等行為進行核實。認真組織各單位及從業人員自查、初審機構檢查、行業協會復核等工作，并將檢查結果予以公布。對檢查結果不合格或存在不良執業行為的單位和個人，記入誠信檔案，并根據情節輕重給予相應處罰。
2、積極組織開展行業誠信評價工作
中國工程咨詢協會要根據誠信評價標準和指標體系，組織由行業協會、專家、從業機構代表組成的工作組，開展行業誠信評價工作。評價工作應在一定時間周期內實現對各會員單位的全覆蓋，逐步擴大對其他工程咨詢單位及從業人員的覆蓋范圍。應全面、客觀、準確地反映評價對象在各個業務環節中誠信方面的不良表現，建立標準化的評價表，對受評對象進行量化打分，并依據事實對扣分項進行說明。探索開展評價結果分級、評星工作。評價結果應及時告知評價對象，對結果有異議的，應組織認真調查核實。及時開展結果匯總統計工作，為評價對象建立（更新）誠信檔案。評價工作可先在局部地區和領域開展試點，總結經驗、優化方案后再進行推廣。探索委托第三方評價機構開展行業誠信評價工作。
3、建設行業誠信信息管理系統
推進行業信息資源發布和共享機制的建立中國工程咨詢協會依托誠信評價工作，牽頭組織建設構架合理、安全可靠、操作簡便、便于查詢、易于升級的行業誠信信息管理系統。建立相關的存儲系統、管理系統，實現誠信檔案的電子化錄入和存儲。加強動態管理，及時更新誠信檔案信息。行業誠信信息管理系統是行業綜合信息系統的重要組成部分，應切實加強與行業其他信息子系統的統籌規劃、信息共享與互聯互通。依托門戶網站，開通統一的誠信信息發布平臺，建立信息共享和查詢制度，宣傳行業誠信體系建設成果。客戶可通過行業誠信信息系統，有針對性地對業內機構的誠信檔案進行查詢，將結果作為選擇工程咨詢單位的重要參考依據。
4、建立失信行為投訴舉報制度
行業協會應建立工程咨詢失信行為投訴舉報平臺，設立多元化的投訴
舉報渠道，明確對投訴舉報材料格式和內容的要求。根據自律和誠信標準對舉報內容進行調查核實，給予負責任的結論。堅決反對對舉報人進行打擊報復的行為，堅決反對惡意投訴舉報行為。
（四）推進誠信體系評價結果的應用
1、建立“紅名單”和“黑名單”制度
行業協會應建立并不斷完善守信“紅名單”和失信“黑名單”制度。名單涉及范圍應包括工程咨詢單位和從業人員。明確名單入選標準、補充標準和退出標準。依托行業信息發布平臺、行業協會網站或行業主辦期刊發布“紅名單”和“黑名單”，并定期更新。鼓勵各級協會將名單信息提供給政府部門、金融機構等參考使用。
2、建立行業守信激勵和失信懲戒機制
行業協會應建立行業守信激勵機制，對工程咨詢行業守信主體予以支持和激勵。樹立業內的守信模范，定期表彰誠信先進集體和個人，通過行業會議、行業協會網站、行業報刊等渠道對其事跡進行宣傳。減少對守信主體執業檢查的頻次。向政府部門推薦守信主體參與社會誠信典型評選。積極幫助守信主體依法獲取在行政審批、招商引資、公共服務等方面的便利。
行業協會應建立行業失信懲戒機制，對工程咨詢行業失信主體進行約束和懲戒。對失信主體依法依規采取警告、通報批評、降級等措施。增加對失信主體執業過程中的日常檢查和專項檢查頻次。取消嚴重失信主體的行業評獎評優資格，撤銷其已取得的行業榮譽稱號。積極參與社會和行業間失信行為聯合懲戒行動。對嚴重破壞行業公平競爭秩序的行為，配合政府和司法機關進行調查。
積極推動誠信信息在工程咨詢業務招投標中的應用，加大行業誠信信息在篩選和推薦過程中的權重。探索運用“互聯網+”、大數據、云計算等現代信息化理念和手段，依托行業信息系統數據庫，根據客戶的業務需求，篩選并推薦適宜承擔相應業務的工程咨詢單位和從業人員。
3、推動將誠信評價結果納入“信用中國”網站和全國統一的信用信息共享交換平臺
中國工程咨詢協會按照國家發展改革委、民政部等有關部門總體要求，適時推動將行業誠信評價結果納入“信用中國”網站和全國統一的信用信息共享交換平臺。按照統一的標準和尺度，明確納入信息的范圍和內容，避免與其它部門采集的信息沖突，保證納入過程中信息銜接的通暢性和準確性。按照主管部門的要求定期更新或完善納入信息的數據庫，完善與其它行業信用信息的互聯互通。
三、保障措施
（一）落實工作責任
中國工程咨詢協會明確行業誠信體系建設的責任分工，建立職責明確、界面清晰、溝通順暢、運行高效的工作體系，推動體系建設的落實落地；組織建立完善行業誠信標準規范體系，加大教誠信評價、激勵和懲戒等工作。地方行業協會應負責組織落實誠信體系建設工作，指導區域內工程咨詢單位自律運行、誠信經營；定期開展培訓教育活動；向中國工程咨詢協會反饋體系建設中的經驗和問題，并協調本地區
的監督管理工作。工程咨詢單位應積極參與體系建設工作，承擔必要的建設任務，加強單位誠信運行機制建設，主動接受行業協會的指導監督。從業人員應強化誠信意識，做到嚴于律己、恪守承諾。
（二）加大宣傳力度
行業協會應以誠信為主題，開展多種形式的宣傳活動，發揮行業協會
網站、行業會議、專業期刊等媒介的宣傳引導作用，營造誠信自覺的行業氛圍。工程咨詢單位應做好內部宣傳教育工作，通過制度上墻、定期培訓等方法，促進誠信理念深入人心。
（三）開展學習交流
中國工程咨詢協會及時掌握全行業誠信體系建設工作的推進情況，注意整理總結好做法、好經驗。組織學習和交流活動，研究問題，提煉觀點，制定改進措施，為后續開展試點和推廣打好基礎。工程咨詢單位應重視總結自身誠信運行機制的優勢與不足，并加強與同行的學習交流，不斷改進完善。
上一篇: 國家發展改革委關于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項目的指導意見
下一篇: 中華人民共和國國家發展和改革委員會令第9號